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| haca:fachbereiche:qualitaetssicherung:management:allgemeines:risikomatrix [2021/11/19 07:51] – angelegt andretzky | haca:fachbereiche:qualitaetssicherung:management:allgemeines:risikomatrix [2025/08/28 12:40] (aktuell) – Externe Bearbeitung 127.0.0.1 |
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| ====== Risikomatrix ====== | ===== Risikomatrix ===== |
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| | ^ Bereiche | ^ Risikoidentifizierung ||| ^ Risikobeherrschung || ^ Risikoüberwachung ||| |
| ====== ====== | ^ Risiko | ::: ^ Ursache ^ Folgen ^ Risikokontrollmaßnahme | ::: ^ Bewertung ^ Indikator | ::: ^ Messindikator ^ <color #00a2e8>SOLL- \\ Wert</color> ^ 2024 ^ |
| | ^ Prozess- \\ erstellung | ::: | Definierter Prozess führt zu einer Nichtkonformität\\ ☛Nicht alle Einflussfaktoren wurden berücksichtigt. | Produkt/ Dienstleistung ist fehlerhaft & kann nicht ausgeliefert werden | **<color #ff7f27>Zu beobachtendes Risiko</color>** | ::: | Beachtung des definierten Prozesses | **<color #22b14c>Tolerierbares Risiko</color>** | ::: | Anzahl \\ Nichtkonformitäten | 0 | | |
| | ^ Unternehmens- \\ führung | ::: | Insolvenz\\ ☛Wegbruch des Umsatzes | - Mitarbeiterentlassungen\\ - Beendigung der Geschäftstätigkeit | **<color #ed1c24>Nicht tolerierbares Risiko</color>** | ::: | Regelmäßige Analyse & Bewertung der Unternehmenssituation | **<color #ff7f27>Zu beobachtendes Risiko</color>** | ::: | Gewinnrendite | 11 | | |
| | ^ Risiko- \\ management | ::: | Eintreten eines Schadens mit hohem Schadensausmaß\\ ☛Unzureichendes Risikomanagement | Unternehmens-/ Menschengefährdung | **<color #ed1c24>Nicht tolerierbares Risiko</color>** | ::: | Fortwährendes Risikomanagement | **<color #ff7f27>Zu beobachtendes Risiko</color>** | ::: | Anzahl \\ Überprüfungen | 1 pro Jahr | | |
| | ^ Personal- \\ einstellungen | ::: | Falscheinstellung\\ ☛Fehleinschätzung der Persönlichkeit | - Einarbeitungs-/ Entlassungskosten\\ - Neusuche\\ - Ggf. zu geringe Personalkapazitäten für Projekte | **<color #22b14c>Tolerierbares Risiko</color>** | ::: | Bewerberinterviews werden mit 2 Personen geführt | **<color #22b14c>Tolerierbares Risiko</color>** | ::: | Anzahl \\ Kündigungen \\ während \\ der Probezeit | 0 | | |
| | ^ Personal- \\ qualifizierung \\ intern | ::: | Nichtwirksamkeit der Schulungsmaßnahme\\ ☛Schulungsleiter & -inhalte waren nicht passend | - Unfälle\\ - Nichtkonformität der Dienstleistung | **<color #ed1c24>Nicht tolerierbares Risiko</color>** | ::: | - Qualifizierungs-nachweis des Schulungsleiters\\ - Bewerung der Schulungswirksamkeit | **<color #22b14c>Tolerierbares Risiko</color>** | ::: | Anzahl \\ Nachschulungen | 0 | | |
| | ^ Personal- \\ qualifizierung \\ extern | ::: | Fehler bei der Dienstleistungsaus-führung (auch im Bereich von Arbeitssicherheit)\\ ☛Vorgeschriebene Qualifizierungsmaßnahmen wurden nicht ausgeführt | - Unfälle\\ - Nichtkonformität der Dienstleistung | **<color #ed1c24>Nicht tolerierbares Risiko</color>** | ::: | - Einholung entsprechender Nachweise vor Einsatz\\ - Ggf. weitere Schulungsmaßnahmen durch GIW | **<color #ff7f27>Zu beobachtendes Risiko</color>** | ::: | Anzahl Unfälle | 0 | | |
| | ^ Arbeits- \\ sicherheits- \\ maßnahmen bei \\ Reinigungsarbeit \\ & im Büro | ::: | Nichtwirksamkeit der Maßnahmen\\ ☛Unzureichende Maßnahmen\\ ☛Unachtsamkeit der Mitarbeiter | Unfälle mit Personenschäden | **<color #ed1c24>Nicht tolerierbares Risiko</color>** | ::: | - Gefährdungsanalysen\\ - Jahresaktionsplan\\ - LMRA\\ - Überwachungen\\ - Ausgabe PSA | **<color #ff7f27>Zu beobachtendes Risiko</color>** | ::: | Anzahl Unfälle | 0 | | |
| | ^ Umwelt- \\ management | ::: | Umweltgefährdende Vorkommnisse\\ ☛Unachtsamkeit\\ ☛Verwendung ökologisch nicht einwandfreier Substanzen | Verschmutzung der Umwelt | **<color #ff7f27>Zu beobachtendes Risiko</color>** | ::: | - Identifzierung & Überwachung der Umweltaspekte\\ - Einhaltung der Vorgaben im Prozess Aktivitäten zum Umweltschutz | **<color #22b14c>Tolerierbares Risiko</color>** | ::: | Anzahl \\ Umwelt- \\ vorkommnisse | 0 | | |
| | ^ Ressource \\ Maschine | ::: | Maschinenausfall\\ ☛Kein Ersatz vorhanden | Nichteinhaltung von Lieferterminen | **<color #ed1c24>Nicht tolerierbares Risiko</color>** | ::: | - Notfallplan\\ - Ersatz < 24 h\\ - Wartung- & Instandhaltung | **<color #ff7f27>Zu beobachtendes Risiko</color>** | ::: | Anzahl \\ Ausfälle > 24 h | 0 | | |
| | ^ Ressource \\ Mensch | ::: | Personalausfall\\ ☛Kein Ersatz vorhanden | Nichteinhaltung von Lieferterminen | **<color #ed1c24>Nicht tolerierbares Risiko</color>** | ::: | - Notfallplan\\ - Einsatz von externem Personal | **<color #ff7f27>Zu beobachtendes Risiko</color>** | ::: | Eintritt \\ des Risikos | 0 | | |
| | ^ Ressource \\ EDV | ::: | EDV-Ausfall\\ ☛Datenschutz greift nicht | Nichteinhaltung von Lieferterminen | **<color #ed1c24>Nicht tolerierbares Risiko</color>** | ::: | - Notfallplan\\ - Wiederherstellung < 24 h\\ - Datenschutzkonzept | **<color #ff7f27>Zu beobachtendes Risiko</color>** | ::: | Anzahl \\ Ausfälle > 24 h | 0 | | |
| | ^ Vorlagen | ::: | - Kunde zahlt erbrachte Leistung nicht\\ - GF haftet für Vorkommnisse\\ ☛Lückenhafte schriftliche Dokumentation durch Verwendung veralteter Vorlagen | - Umsatzausfall\\ - Insolvenz des Unternehmens | **<color #ed1c24>Nicht tolerierbares Risiko</color>** | ::: | - Vorlagenübersicht\\ - Sperrung alter Vorlagen\\ - Prozessbeschreibung\\ - Mitarbeiterschulungen | **<color #ff7f27>Zu beobachtendes Risiko</color>** | ::: | Verwendung \\ alter Vorlagen \\ (Prüfung im \\ internen Audit) | 0 | | |
| | ^ Nachweise | ::: | - Kunde zahlt erbrachte Leistung nicht\\ - GF haftet für Vorkommnisse\\ ☛Lückenhafte, nicht archivierte Dokumentation | - Umsatzausfall\\ - Insolvenz des Unternehmens | **<color #ed1c24>Nicht tolerierbares Risiko</color>** | ::: | - Prozessbeschreibung\\ - Mitarbeiterschulungen\\ - Interne Kontrollstellen | **<color #ff7f27>Zu beobachtendes Risiko</color>** | ::: | Lücken in der \\ Dokumentation \\ (Prüfung im \\ internen Audit) | 0 | | |
| | ^ Kunden- \\ zufriedenheit | ::: | Kundenanforderungen werden nicht erfüllt\\ ☛Kundenanforderungen sind nicht bekannt oder werden nicht berücksichtigt | - Keine Neuaufträge\\ - Umsatzausfall\\ - Insolvenz des Unternehmens | **<color #ed1c24>Nicht tolerierbares Risiko</color>** | ::: | - Generelle Ausrichtung der Dienstl. an den Anforderungen am Markt\\ - Machbarkeitsprüfung in der Angebotsphase\\ - Zufriedenheitsabfrage nach erbrachter Leistung | **<color #ff7f27>Zu beobachtendes Risiko</color>** | ::: | Umsatzwachstum \\ pro Jahr | 11 % | | |
| | ^ Reklamationen/ \\ Beschwerden | ::: | Kundenanforderungen werden nicht erfüllt\\ ☛Nichtkonformität der Dienstleistung mit den Kundenanforderungen | - Umsatzausfall\\ - Wegfall von Bestandskunden | **<color #ff7f27>Zu beobachtendes Risiko</color>** | ::: | - Freigabe des Angebots\\ - Tägliche Freigabe der erbrachten Reinigungsarbeiten | **<color #ff7f27>Zu beobachtendes Risiko</color>** | ::: | Anzahl \\ Reklamationen \\ oder Beschwerden | 0 | | |
| | ^ Audits | ::: | Parteilichkeit des Auditors\\ ☛Kollegen soll vermeintlich nicht geschadet werden | Fehler im Prozess und dessen Ausführung werden nicht erkannt | **<color #ff7f27>Zu beobachtendes Risiko</color>** | ::: | - Planung des Audits\\ - Einsatz vom zu betrachtenden Platz unabhängiger Auditoren | **<color #22b14c>Tolerierbares Risiko</color>** | ::: | Unabhängigkeit | 100% | | |
| | ^ Korrektur- \\ maßnahmen | ::: | Fehler erfolgt wiederholt\\ ☛Fehlerursachen werden nicht behoben | Verärgerung des Kunden | **<color #ff7f27>Zu beobachtendes Risiko</color>** | ::: | - Erfassung der Reklamationen & Beschwerden\\ - Regelm. Bewertung der Fehler durch den QMB\\ - Erfassung der Fehler in der Maßnahmenmatrix\\ - Überwachung der Abarbeitung | **<color #22b14c>Tolerierbares Risiko</color>** | ::: | Fehlerwieder- \\ holungen | 0 | | |
| | ^ Einkauf | ::: | Zugekauftes Material ist fehlerhaft\\ ☛Lieferantenauswahl erfolgt ohne System | Qualitätseinbußen bei der einen Prozessausführung führen zur Verärgerung des Kunden | **<color #ff7f27>Zu beobachtendes Risiko</color>** | ::: | - Prozess Einkauf von Waren\\ - Jährliche Lieferanten-bewertung\\ - Ggf. Lieferanten-qualifizierung\\ - Ggf. Lieferantensperre | **<color #22b14c>Tolerierbares Risiko</color>** | ::: | Anzahl \\ Maßnahmen in \\ der Maßnahmenmatrix | 0 | | |
| | ^ Lagerung | ::: | Produkteigenschaften verändern sich\\ ☛Unsachgemäße Lagerung | - Materialverlustkosten\\ - ggf. Entsorgungs-kosten | **<color #ff7f27>Zu beobachtendes Risiko</color>** | ::: | - Prozess Lagerung von Waren\\ - Überwachung des Lagers | **<color #22b14c>Tolerierbares Risiko</color>** | ::: | Höhe \\ der Kosten | < 1 % der Gesamt Kosten | | |
| | ^ Angebots- \\ erstellung | ::: | Monetäre und/oder zeitliche Fehlkalkulation\\ ☛Unachtsamkeit\\ ☛Fehlende Erfahrung / Qualifizierung | - Mehraufwand wird nicht vergütet\\ - Kundenanforderungen können nicht erfüllt werden → Verärgerung des Kunden | **<color #ff7f27>Zu beobachtendes Risiko</color>** | ::: | - Verwendung der Kalkulationsvorlage | **<color #22b14c>Tolerierbares Risiko</color>** | ::: | Höhe \\ der Kosten | < 5 % der Gesamt Kosten | | |
| | ^ Auftrags- \\ abwicklung | ::: | Fehler beim Projektmanagement\\ ☛Unachtsamkeit\\ ☛Fehlende Erfahrung / Qualifizierung | Auftrag kann nicht vereinbarungsgemäß abgearbeitet werden → Verärgerung des Kunden | **<color #ff7f27>Zu beobachtendes Risiko</color>** | ::: | Prozess Abwicklung von Aufträgen\\ - Verwendung der vorgegebenen Vorlagen | **<color #22b14c>Tolerierbares Risiko</color>** | ::: | Anzahl \\ Reklamationen | >200 | | |
| | ^ Abrechnung | ::: | Fehlerhafte / keine Abrechnung von Leistungen\\ ☛Abrechnungsunter-lagen sind unvollständig oder fehlerhaft | - Geleisteter Aufwand wird nicht abgerechnet\\ - Ggf. Verärgerung des Kunden | **<color #ff7f27>Zu beobachtendes Risiko</color>** | ::: | - Baustellenmappe mit allen Vorgaben\\ - Tägliche Kunden-abnahme ggf. sofortige Nachbesserung | **<color #22b14c>Tolerierbares Risiko</color>** | ::: | Anzahl \\ nicht unterzeichneter \\ Protokolle | >10 | | |
| | ^ Klimawandel | ::: | Umwelteinflüsse in Folge des Klimawandels\\ ☛ Hochwasser / Tornado / Blitz | - Störungen im Unternehmensablauf\\ - Störung der Lieferkette | **<color #ed1c24>Nicht tolerierbares Risiko</color>** | ::: | Risk Management Partners Munch RE 10/2024 | **<color #22b14c>Tolerierbares Risiko</color>** | ::: | Risk Index Munch RE | Overall >10 | | |
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| Creator: [[user:andretzky|Tassilo Andretzky]] | Creator: [[user:helwig|Oliver Helwig]] |
| Date: 19/11/2021 07:51 | Date: 19/11/2021 07:51 |